Sistema de control de gestión de riesgo para la prevención del lavado de activos en la cooperativa de ahorro y crédito sumak samy ltda. de la ciudad de ambato. (Registro nro. 221741)
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| 000 -CABECERA | |
|---|---|
| campo de control de longitud fija | 02895nam a2200229Ia 4500 |
| 001 - NÚMERO DE CONTROL | |
| campo de control | 17403 |
| 008 - LONGITUD FIJA | |
| campo de control de longitud fija | 171106s2017 ec 000 0 spa d |
| 245 10 - TÍTULO PROPIAMENTE DICHO | |
| título | Sistema de control de gestión de riesgo para la prevención del lavado de activos en la cooperativa de ahorro y crédito sumak samy ltda. de la ciudad de ambato. |
| 264 #0 - PIE DE IMPRENTA | |
| lugar (ciudad) | Ambato : |
| editorial | [sin editorial] , |
| fecha | 2017 |
| 300 ## - DESCRIPCIÓN FÍSICA | |
| Extensión | 43 páginas ; |
| Dimensiones | 30 cm. |
| 336 ## - TIPO DE CONTENIDO | |
| Término de tipo de contenido | texto |
| 337 ## - MEDIACIÓN | |
| Nombre/término del tipo de medio | no mediado |
| 338 ## - PORTADOR | |
| Nombre/término del tipo de soporte | volumen |
| 502 ## - NOTA DE TESIS | |
| Nota de tesis | Tesis |
| título otorgado | (Magister en Administracion de Empresas) |
| Institución | Pontificia Universidad Catolica del Ecuador, Departamento de Investigacion y Posgrados. |
| 505 0# - NOTA DE CONTENIDO | |
| Nota de contenido | 1. Introduccion--2. Planteamiento de la Propuesta de Trabajo--3. Marco Teorico--4. Metodologia--5. Resultados--6. Conclusiones y Recomendaciones. |
| 506 ## - NOTA DE RESTRICCIONES AL ACCESO | |
| Limitaciones de acceso | Disponible para préstamo interno |
| 520 ## - RESUMEN | |
| Resumen | El presente trabajo tiene como objetivo fundamental el desarrollo de un Sistema de control de gestion de riesgo para la prevencion del lavado de activos en la Cooperativa de Ahorro y Credito Sumak Samy Ltda. en la ciudad de Ambato, el cual le permitira a la cooperativa contar con el Nivel de riesgo de sus socios/clientes y aplicar politicas y procedimientos en temas de lavado de activos y evitar que las operaciones que se realizan en la cooperativa en mencion sean utiliza para lavar activos. La metodologia utilizada fue la investigacion bibliografica y de campo, las cuales permitieron conocer los situacion actual de la entidad en temas de lavado de activos, se evaluo los principales elementos que se menciona en la Norma para la Prevencion de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos incluido el Terrorismo en las Entidades Financieras de la Economia Popular y Solidaria, determinandose que la misma no cuenta con politicas, procesos, señales de alerta y una metodologia que le permita determinar el nivel de riesgo de sus socios/clientes, aspectos que no permiten realizar un adecuado monitoreo de sus socios/clientes. Una adecuada implementacion del Sistema de gestion de riesgo para prevenir el lavado de activos se convertira en una herramienta esencial para el oficial de cumplimiento de la cooperativa, por cuanto le permitira: conocer el nivel de riesgo de cada uno de sus clientes y socios, realizar un monitoreo continuo de la operaciones dependiendo del nivel de riesgo, detectar operaciones inusuales, aplicar procesos de debida diligencia y politicas generales y especificas en temas relacionados al lavado de activos, asi como tambien el personal encargado de atencion al publico mediante las señales de alertas podra determinar si la operacion a ejecutarse se puede considerar como inusual. |
| 700 1# - COAUTOR PERSONAL | |
| Nombre de persona | Carrillo Sarabia, Patricia de las Mercedes |
| 082 04 - CLASIFICACIÓN DECIMAL DEWEY | |
| Clasificación | TESIS 658 |
| Clave de autor | C317s |
| 650 14 - MATERIA GENERAL | |
| Término de materia o nombre geográfico como elemento inicial | LAVADO DE ACTIVOS.SOCIOS/CLIENTES.NIVEL DE RIESGO.OPERACIONES INUSUALES. |
| 942 00 - PUNTO DE ACCESO ADICIONAL KOHA | |
| Préstamos Koha (prestado), todas las copias | 0 |
| Ocultar en el OPAC | Perdido | Dañado | No circula | Colección | Sede propietaria | Localización actual | Ubicación | Adquirido | Préstamos | Signatura topográfica | Código de barras | Visto por última vez | Ejemplar | Tipo de ítem |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| No oculto | Col General | Sede Ambato | Sede Ambato | Sala general | 11/06/2017 | TESIS 658 C317s | AMB076552 | 03/08/2022 | Ej.1 | Tesis |
