Parametrización de los perfiles de clientes de acuerdo a la actividad económica para la prevención de lavado de activos en cooperativas de ahorro y crédito : Caso Cooperativa de Ahorro y Crédito Cámara de Comercio de Ambato Ltda.
- 60 páginas : ilustraciones ; 24 cm.
Disertación
1. Problema de Investigacion. --2. Marco Teorico. --3. Metodologia. --4. Analisis e Interpretacion de Resultados. --5. Conclusiones y Recomendaciones. --6. Propuesta.--
Disponible para préstamo interno
El presente proyecto de investigacion tiene como principal objetivo el desarrollo de nuevos parametros que sean aplicados en el proceso de prevencion de lavado de activos dentro de la Cooperativa de Ahorro y Credito Camara de Comercio de Ambato Ltda. En la metodologia de la investigacion se utilizo herramientas como la recopilacion documental tanto de normativas internas de la entidad financiera, leyes de prevencion de lavado de activos y acuerdos internacionales referentes al tema. Se aplico el levantamiento de informacion a traves del trabajo de campo que permitio tener un conocimiento claro de la situacion del proceso actual en la cooperativa para poder definir cual es la mejor solucion para los riesgos encontrados y las encuestas realizadas tanto a colaboradores de la CCCA como de otras cooperativas que tambien se encuentran en el segmento 1 de la Superintendencia de Economia Popular y Solidaria (SEPS). Los resultados avalaran la propuesta del presente proyecto de investigacion, la cual esta enfocada en los perfiles transaccionales y sus respectivos limites de acuerdo a la actividad economica de cada socio – cliente, manteniendolos actualizados a la realidad financiera de cada sector con datos reales tomados del Instituto Nacional de Estadisticas y Censos (INEC).
LAVADO DE DINERO. PARAMETROS. PERFILES TRANSACCIONALES.